(1)財務公司吸收公司存款的利率，由雙方參照市場存款利率協(xié)商確定。

(2)財務公司向公司發(fā)放貸款的利率，由雙方參照市場貸款利率協(xié)商確定。

2、以下服務暫不收取服務費，包括：

(1)財務公司現(xiàn)時向公司提供的結算服務；

(2)財務公司現(xiàn)時開展的其他金融服務。

3、除上述所列財務公司現(xiàn)時為公司提供的金融服務外，財務公司亦在拓展開發(fā)其他被許可經(jīng)營的金融服務，當條件具備時，財務公司將向公司提供新的金融服務(以下簡稱“新服務”)。財務公司向公司提供新服務的收費遵循以下原則：

(1)符合中國人民銀行或中國銀保監(jiān)會就該類型服務所規(guī)定的收費標準；且

(2)應不高于一般商業(yè)銀行向公司提供同種類型金融服務所收取的平均手續(xù)費。

（三）交易限額

1、財務公司吸收公司及公司控股子公司的存款，年度每日最高存款限額不超過人民幣6億元。公司應將其控股子公司的清單提供給財務公司備案，并且如有變動應及時通知財務公司。

2、公司及公司控股子公司向財務公司申請發(fā)放的貸款額度不超過人民幣 8億元。公司應將其股東大會批準的年度關聯(lián)貸款額度提供給財務公司備案，并且如有變動應及時通知財務公司。

3、在協(xié)議有效期內(nèi)，財務公司向公司提供其他金融服務的收費，按照協(xié)議規(guī)定的相應原則確定。

（四）協(xié)議的生效及期限

協(xié)議經(jīng)公司董事會、股東大會批準，雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋企業(yè)公章后生效，有效期自簽立之日起兩年。

（五）協(xié)議的變更和終止

協(xié)議的任何變更，須經(jīng)雙方同意，并以書面形式作出方可生效。

協(xié)議按下列方式終止：

1、協(xié)議期限屆滿，或

2、協(xié)議有效期限內(nèi)雙方達成終止協(xié)議，或

3、協(xié)議根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定或有管轄權的法院或仲裁機構所做出的判決、裁定或決定而終止，或

4、協(xié)議有效期內(nèi)雙方重新簽訂金融服務協(xié)議。

（六）財務公司的主要承諾

出現(xiàn)以下情形之一時，財務公司應于兩個工作日內(nèi)書面通知公司，并采取必要措施避免損失發(fā)生或者擴大。對公司造成損失的，財務公司應對給公司造成的直接損失承擔賠償責任。同時，公司有權即時解除協(xié)議，財務公司在接到公司解除協(xié)議通知書5日內(nèi)應返還公司全部所存款項。

1、財務公司資產(chǎn)負債指標不符合《企業(yè)集團財務公司管理辦法》第三十四條的規(guī)定及中國銀保監(jiān)會的要求；

2、財務公司發(fā)生可能影響財務公司正常經(jīng)營的重大機構變動、股權交易或者經(jīng)營風險等事項；

3、財務公司發(fā)生擠提存款、到期債務不能支付、大額貸款逾期或擔保墊款、電腦系統(tǒng)嚴重故障、被搶劫或詐騙、董事或高級管理人員涉及嚴重違紀、刑事案件等重大事項；

4、財務公司出現(xiàn)被中國銀保監(jiān)會等監(jiān)管部門責令整頓、行政處罰等重大情形；

5、財務公司出現(xiàn)其它可能對公司存放資金帶來安全隱患的事項。

（七）違約責任

任何一方不履行協(xié)議的約定，即構成違約。違約方應向守約方賠償因此給守約方造成的全部損失及因主張權利而產(chǎn)生的費用。

六、關聯(lián)交易的目的和影響

財務公司是依法設立的非銀行金融機構，具有為企業(yè)集團成員單位提供金融服務的各項資質，各項指標均達到《企業(yè)集團財務公司管理辦法》的規(guī)定。財務公司為公司辦理存款、貸款及融資租賃服務、結算及經(jīng)中國銀保監(jiān)會批準財務公司可從事的其它業(yè)務時，雙方遵循平等自愿、互利互惠、誠實守信、共同發(fā)展的原則，有利于優(yōu)化公司財務管理、提高資金使用效率、拓寬融資渠道、降低融資風險，為公司的長遠發(fā)展提供資金支持和暢通的融資渠道，不會損害公司及中小股東利益。

七、與中成股份累計已發(fā)生的關聯(lián)交易情況

截至2022年4月14日，公司在財務公司貸款余額為15,000萬元人民幣，存款余額為331.36萬元人民幣，1.57萬美元。

八、其他

根據(jù)深圳證券交易所《主板上市公司規(guī)范運作指引》《深交所上市公司自律監(jiān)管指引7號——交易與關聯(lián)交易》等規(guī)則要求，公司通過查驗財務公司《金融許可證》《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》等證件資料，取得并審閱財務公司的財務報表，對財務公司的經(jīng)營資質、業(yè)務和風險狀況進行了評估。公司認為：財務公司具有合法有效的金融許可證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，建立了較為完整合理的內(nèi)部控制制度,能較好地控制風險，財務公司嚴格按銀保監(jiān)會《企業(yè)集團財務公司管理辦法》規(guī)定經(jīng)營，各項監(jiān)管指標均符合該辦法第34條的規(guī)定要求。根據(jù)公司對風險管理的了解和評價，未發(fā)現(xiàn)財務公司的風險管理存在重大缺陷，公司與財務公司之間開展存款金融服務業(yè)務的風險可控。

九、相關審批程序及意見

（一）公司董事會意見

公司董事會于2022年4月11日以書面及電子郵件形式發(fā)出公司第八屆董事會第二十七次會議通知，公司第八屆董事會第二十七次會議于2022年4月14日以通訊表決方式召開。本次會議的召開符合《公司章程》的規(guī)定，本次董事會通過的決議合法、有效。出席會議的董事審議了《關于與國投財務有限公司簽訂的議案》。與會董事審議通過了上述議案。關聯(lián)董事對本議案回避表決。

（二）獨立董事意見

獨立董事對公司第八屆董事會第二十七次會議審議的有關事項進行了審核，發(fā)表事前認可及獨立意見如下：財務公司作為一家經(jīng)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會批準的規(guī)范性非銀行金融機構，在其經(jīng)營范圍內(nèi)為公司提供金融服務，遵循平等自愿的原則，定價原則公允、合理。公司與財務公司簽署《金融服務協(xié)議》，能夠為公司提供財務管理及多元化金融服務，有利于公司合理利用資金，提高公司資金使用效率、降低融資風險。相關存貸款利率及收費標準符合有關規(guī)定。本次關聯(lián)交易不會影響公司的獨立性，不存在損害公司和股東特別是中小股東利益的情形。

（三）監(jiān)事會意見

公司監(jiān)事會于2022年4月11日以書面及電子郵件形式發(fā)出公司第八屆監(jiān)事會第十三次會議通知，公司第八屆監(jiān)事會第十三次會議于2022年4月14日以通訊表決方式召開。本次監(jiān)事會會議應到監(jiān)事三名，實到監(jiān)事三名。會議召開符合《公司章程》規(guī)定的召開監(jiān)事會的法定人數(shù)，本次監(jiān)事會通過的決議合法、有效。

與會監(jiān)事審議通過了關于與財務公司簽訂《金融服務協(xié)議》的議案。

經(jīng)審核，監(jiān)事會認為上述關聯(lián)交易的審議和表決程序合法有效，關聯(lián)董事進行了回避表決，符合《公司法》《證券法》等有關法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

十、獨立財務顧問核查意見

經(jīng)核查，獨立財務顧問認為：本次與財務公司簽訂《金融服務協(xié)議》暨關聯(lián)交易事項財務顧問服務，已經(jīng)公司第八屆董事會第二十七次會議、第八屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過，關聯(lián)董事已回避表決。公司獨立董事已對本次交易事項進行了事前認可并發(fā)表了獨立意見。該協(xié)議尚需股東大會批準，雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公司公章后生效。本次交易審議程序符合《公司法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等相關法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定以及《公司章程》的規(guī)定。本次交易不會對公司財務狀況及經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響財務顧問服務，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情況。

綜上所述，獨立財務顧問對中成股份與財務公司簽訂《金融服務協(xié)議》暨關聯(lián)交易事項無異議。

（以下無正文）

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