常年財務(wù)顧問合同范本

甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：深圳××財務(wù)咨詢有限公司

法定代表人：

地址：

根據(jù)《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購兼并、管理層收購(MBO)、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運(yùn)營事項(xiàng)方面聘請乙方作為常年財務(wù)顧問，乙方同意擔(dān)任甲方的常年財務(wù)顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實(shí)守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議。

一、常年財務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容、方式和費(fèi)用

乙方提供的常年財務(wù)顧問分為日常咨詢服務(wù)和專項(xiàng)顧問服務(wù)兩大類。日常咨詢服務(wù)為基本服務(wù);專項(xiàng)顧問服務(wù)為選擇性服務(wù)，是在日常咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)上，乙方根據(jù)甲方需要，利用自身專業(yè)優(yōu)勢，就特定項(xiàng)目提供的深入財務(wù)顧問服務(wù)。

(一) 日常咨詢服務(wù)

服務(wù)內(nèi)容

1、政策法規(guī)咨詢：乙方利用本公司財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)及時發(fā)布與資本運(yùn)營相關(guān)的國家政策、法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運(yùn)營提供相關(guān)的法律、法規(guī)、政策咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)正確理解與運(yùn)用。

2、企業(yè)項(xiàng)目發(fā)布：乙方利用自身的資源優(yōu)勢，及時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運(yùn)營方面的項(xiàng)目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網(wǎng)站進(jìn)行項(xiàng)目的發(fā)布和推介。

3、財務(wù)咨詢：為客戶提升財務(wù)管理能力、降低財務(wù)成本、稅務(wù)策劃、融資安排等提供財務(wù)咨詢，推介創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種，為客戶資金風(fēng)險管理和債務(wù)管理提供財務(wù)咨詢。

4、投融資咨詢：當(dāng)企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目投資與重大資金運(yùn)用時，或者企業(yè)直接融資時機(jī)成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務(wù)。

5、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南：乙方利用本公司網(wǎng)站提供宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報告，并為甲方提供自身經(jīng)營所涉及的業(yè)務(wù)指南。

服務(wù)方式

1、為提高日常咨詢服務(wù)的效率、降低成本，雙方同意以乙方的網(wǎng)站()作為日常咨詢服務(wù)的主要渠道。甲方通過乙方網(wǎng)站提交項(xiàng)目發(fā)布需求和顧問咨詢需求，乙方通過網(wǎng)站平臺發(fā)布日常咨詢服務(wù)之相關(guān)信息和咨詢意見等。

2、雙方根據(jù)實(shí)際需要，可采用實(shí)地調(diào)研考察、定期舉辦培訓(xùn)研討會和雙方會晤等交流方式。

財務(wù)顧問費(fèi)用

1、乙方作為甲方聘請的常年財務(wù)顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務(wù)費(fèi)用共計人民幣 萬元整。在本協(xié)議簽定后10日內(nèi)一次性支付，付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳。乙方帳號： 戶名：深圳××財務(wù)咨詢有限公司 開戶銀行：

2、雙方認(rèn)為需要進(jìn)行實(shí)地調(diào)研、定期培訓(xùn)或雙方會晤等交流方式，由甲方負(fù)擔(dān)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。

(二) 專項(xiàng)顧問服務(wù)

服務(wù)內(nèi)容

1、年度財務(wù)分析報告：公司財務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析;年度財務(wù)指標(biāo)預(yù)測和敏感性分析;年度資本運(yùn)營和經(jīng)營管理情況分析。

2、獨(dú)立財務(wù)顧問報告：為企業(yè)(上市公司)關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組、收購兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項(xiàng)出具獨(dú)立財務(wù)顧問報告。

3、直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項(xiàng)目融資，以及對股權(quán)或債權(quán)融資方式進(jìn)行比較、選擇、建議和實(shí)施。

(1)企業(yè)融資：依據(jù)企業(yè)需求、市場狀況，為企業(yè)量身定做融資方案，包括私募、IPO、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債、公司債券等，并負(fù)責(zé)編制有關(guān)文件，協(xié)調(diào)承銷商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)開展工作，協(xié)助報批和實(shí)施。

(2)項(xiàng)目融資：協(xié)助企業(yè)編制項(xiàng)目融資的商業(yè)計劃書常年財務(wù)顧問有效期，組織項(xiàng)目融資推介，安排商務(wù)談判并促成交易。

4、企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)/債務(wù)重組設(shè)計方案常年財務(wù)顧問有效期，編寫改制和重組文件，在方案實(shí)施過程中提供顧問服務(wù)，并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)。

5、兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司(或非上市公司)物色篩選目標(biāo)公司;實(shí)施盡職調(diào)查;對目標(biāo)公司進(jìn)行合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險;協(xié)助制定和實(shí)施并購方案;設(shè)計和安排過橋融資;協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。

6、管理層收購(MBO)及員工持股計劃(ESOP)：管理層和員工持股方案的設(shè)計;收購主體的設(shè)計和組建;收購融資方案設(shè)計和支持;相關(guān)部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。

7、投資理財：為企業(yè)項(xiàng)目投資提供方案策劃、項(xiàng)目評價和相關(guān)中介服務(wù);幫助企業(yè)進(jìn)行資本運(yùn)作和投資理財，實(shí)現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收益;

8、管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢;協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。

服務(wù)方式

1、專項(xiàng)顧問服務(wù)的方式，由雙方根據(jù)實(shí)際需要另行簽署協(xié)議確定。

財務(wù)顧問費(fèi)用

1、甲方需要乙方提供專項(xiàng)顧問服務(wù)時，由雙方另行簽訂協(xié)議，明確專項(xiàng)顧問服務(wù)的具體內(nèi)容和收費(fèi)金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶10%-20%的優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)收取專項(xiàng)顧問費(fèi)用。

二、 雙方的責(zé)任和義務(wù)

(一)甲方的責(zé)任

1、配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。

2、向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購(MBO)、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運(yùn)營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關(guān)信息等，并確保真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3、按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務(wù)顧問費(fèi)和相關(guān)費(fèi)用。

4、正確使用乙方提供的網(wǎng)站，妥善保管用戶密碼，不得轉(zhuǎn)讓給第三方使用。

5、甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉(zhuǎn)載從乙方網(wǎng)站上獲得的信息。

(二)乙方的義務(wù)

1、乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合同。

2、乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護(hù)甲方的利益。

3、乙方謀求與甲方進(jìn)行長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作，負(fù)責(zé)建立維護(hù)本公司網(wǎng)站，確保其正常運(yùn)行。

4、乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的材料與文件。

三、協(xié)議的效力與違約責(zé)任

1、本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。

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