【補充】：

1、關于市值的特殊規(guī)定：（1）任何公司申請上市的市值均不得低于5億元；（2）公眾人士持股的股份市值不得低于1.25億元；（3）尋求上市的每一類證券（期權、權證或可認購或購買證券的類似權利除外，因該類在發(fā)行時預期市值不得1000萬港元），預期在上市時的市值（不論是新申請人或上市發(fā)行人）不得低于5,000萬港元【再次發(fā)行同類證券的，則無此項限制】。

2、關于市值計算基準：

將以新申請人上市時的所有已發(fā)行股份（包括正申請上市的證券類別以及其他（如有）非上市或在其他受監(jiān)管市場上市的證券類別）作為市值計算基準；新申請人的非上市證券或在其他受監(jiān)管市場上市證券的市值，將以新申請人正申請上市證券的預計發(fā)行價作為計算基準。

【補充】：

1、關于其他類別證券上市的股份及市值要求：聯(lián)交所允許同一家公司一類或多類證券上市，但正在上市的證券類別則不得少于已發(fā)行股份數(shù)目總額的15%國內(nèi)公司境外上市流程，且該證券類別上市時的預計市值不得低于1.25億港元。

2、關于低于規(guī)定的公眾持股比例要求可能觸發(fā)被要求停牌情形：

如后來公眾股東持股比例降低到15%以下（如上市時已獲得持股量豁免的，則該標準為10%），聯(lián)交所一般會要求其停牌，但幾種情形例外：

(1)發(fā)行人的核心關聯(lián)且獨立人士，以非控股的目的對發(fā)行人股份進行增持或收購導致的；

（2）發(fā)行人及其控股股東或單一最大股東作出承諾，將采取聯(lián)交所接受的期限內(nèi)，采取合理的步驟將公眾持股水平恢復至最低限額；

（3）如公眾持股低于最低限額是由于全面收購（含私有化計劃）引起的，則聯(lián)交所可給予一定期限的寬限，期限屆滿后，應恢復至公眾最低持股限額【注意：盡管有前述規(guī)定，但聯(lián)交所會隨時監(jiān)察該發(fā)行人的證券買賣，以防出現(xiàn)虛假市場，一旦出現(xiàn)證券價格異常波動，則聯(lián)交所可能會要求其停牌】。

3、關于運營資金的聲明：發(fā)行人應聲明其運營資金至少能保證12個月的集團公司運營所需（保薦人還需確認）。

4、關于會計年度變更問題：

交易所一般不批準的情形：在上市文件刊發(fā)之日起前一整個會計年度內(nèi)，更改了會計年度起止時間（為了使附屬公司與申請人保持一致的情形除外）；或擬于盈利預測期內(nèi)或本會計年度內(nèi)修改會計年度起計日或結算日（營業(yè)記錄及盈利預測已作出調(diào)整的除外）。

針對新出的同股不同權規(guī)則，簡單整理如下：

【補充】：

1、關于董事違反規(guī)定導致不同投票權終止的情形：還應包括董事被法院判決有欺詐或不誠實的犯罪或被取消董事資格等情形。

2、關于不同投票權持股主體問題：有限合伙、信托、私人公司或其他工具可代不同投票權受益人持有不同投票權股份，但前提是準守轉(zhuǎn)讓限制。

3、關于權利負擔是否被認定為不同投票權實際轉(zhuǎn)移問題：不同投票權股份的留置權、質(zhì)押、抵押或其他產(chǎn)權負擔，若不導致該等股份或其投票權的所有權或?qū)嶋H用有權（透過投票代表或其他方法）被轉(zhuǎn)讓的不會被視為轉(zhuǎn)讓。

【補充】：

1、關于不同類別證券上市的股東和市值要求：聯(lián)交所允許同一家公司一類或多類證券上市國內(nèi)公司境外上市流程，但正在上市的證券類別的股東不得少于100人，且該證券類別上市時的預計市值不得低于600萬港元?！咎貏e注意：主板規(guī)則規(guī)定可上市的衍生證券類別不得在GEM上市】

2、關于公眾股東持股比例不足可能導致被要求停牌的規(guī)則：與主板規(guī)則一致，詳見上文。

【補充】：

關于除外業(yè)務：

1、定義：即“同業(yè)競爭”，【確定情形】：發(fā)行人控股股東在發(fā)行人以外的主體的業(yè)務占有權益，而該業(yè)務與發(fā)行人的業(yè)務構成直接或間接的競爭關系；【可能情形】：發(fā)行人董事在發(fā)行人以外的主體的業(yè)務占有權益

2、披露要求：【確定情形】需在發(fā)行時的上市文件中顯眼位置進行披露；【可能情形】：按要求在上市文件及年報的顯眼位置進行披露。披露時應說明不包括該業(yè)務的理由、對除外業(yè)務的描述、證明申請人獨立與除外業(yè)務、如未來要并入該業(yè)務的則應披露預計并入時間且并入時應符合營業(yè)記錄的要求，與除外業(yè)務之間發(fā)生的關聯(lián)交易，應嚴格披露。

3、占有權益：指

（1）該業(yè)務事公司從事的：該主體作為該公司的董事或主要股東；

（2）該業(yè)務由合伙企業(yè)從事的，則該主體為合伙人；

（3）該業(yè)務為獨資公司從事的，則該主體為所有人。

【補充】：

1、關于關聯(lián)交易披露：聯(lián)交所的規(guī)定，上市公司(或其子公司)與相關聯(lián)人士，其中包括持有上市公司10%以上權益的主要股東或其子公司之間交易為關聯(lián)交易。除非關聯(lián)交易的金額很小(例如低于港幣100萬元)，否則，該交易必須獲上市公司之獨立股東的批準及/或作適當?shù)呐丁?/p>

2、關于關聯(lián)交易額度限制：聯(lián)交所還可能要求公司對有關的持續(xù)關聯(lián)交易的類別發(fā)生額設定每一年度的最高限額，如在某一年度超過該最高限額，上市公司就需要獨立股東的事先批準才可以進行額外的交易。公司應注意并于上市前需解除下列上市集團與關聯(lián)人事的交易包括:

（1）上市集團與其股東之間的借貸及財務支助、擔?；虻盅海?/p>

（2）上市集團向第三方作出的承諾及保證；

（3）上市集團為其股東及關聯(lián)人士而向第三方作出的承諾及保證、擔?；虻盅?。

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