參考資料來源：百度百科--證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

分析師和證券投資顧問考試能同時報(bào)考嗎

考生在獲得證券一般從業(yè)資格后，可以同時報(bào)考這兩科專業(yè)科目的考試，但不可能同時獲得這兩個資格。這兩個資格都需要在證券公司從業(yè)后，在滿足工作經(jīng)驗(yàn)和學(xué)歷要求的前提下，根據(jù)從事證券投資分析工作的不同具體種類而相應(yīng)獲得。一個人在證券公司不可能既當(dāng)分析師又當(dāng)投顧的。

證券從業(yè)考試該做模擬題還是真題？ 買題還是做APP的

證券從業(yè)考試之前的考題練習(xí)并沒有說限制哪一塊，只要你手中有資源都可以拿來練習(xí)。只是現(xiàn)在網(wǎng)上題目層數(shù)不窮，不能被一些本身存在的錯誤題而誤導(dǎo)自己。所以題目的出處很重要，一定要正規(guī)渠道且題目無誤，否則耽誤考試就吃虧了。

如果遇到自己疑難不解的題可以問你的老師，千萬不能被有問題的題目誤導(dǎo)而導(dǎo)致考試失分。

證券從業(yè)資格考試全部為客觀題。

一般從業(yè)資格考試考試采取閉卷機(jī)考形式，題型均為選擇題，考試題量均為100題。包括50個單選題和50個組合選擇題（類似于多選但是它組合好作為單選來做）。考試時間均為120分鐘,60分及以上視為合格成績?？荚嚂r間均為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試采取閉卷機(jī)考形式，題型均為選擇題，考試題量均為120題。40個單選題、80個多選題。考試時間均為180分鐘，60分及以上視為合格成績。

《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》屬于證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試科目；《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》屬于證券從業(yè)專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試科目。

關(guān)于證券從業(yè)資格證的考試有人可以詳細(xì)說一下嗎？

我5門都過了，算是過來人吧，跟你聊聊。

先說報(bào)名。一般情況下，每年固定有4次的證券從業(yè)資格考試。報(bào)名是采取網(wǎng)上報(bào)名的形式，你可以直接百度“中國證券業(yè)協(xié)會”官網(wǎng)，在右上角有“考試報(bào)名”入口。進(jìn)去注冊一個考試登錄賬號，然后填寫個人信息，選擇報(bào)考的科目，在給出的考試城市列表中選擇考試地點(diǎn)，通過網(wǎng)銀繳納考試費(fèi)（70元/科，不管考試通過與否，發(fā)票都會通過你報(bào)名時填寫的聯(lián)系地址郵寄給你，?；蛘咄ㄟ^郵局匯款也可以，但郵局匯款慢），申請發(fā)票，就OK了。在考試當(dāng)周的周一再次登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，打印自己的準(zhǔn)考證。沒有必要去通過其他的什么途徑報(bào)名，那樣是多此一舉，而且會造成個人信息外泄。

在報(bào)名時會給出一個設(shè)有考點(diǎn)的考試城市列表，一般都是各個省內(nèi)比較大的中心城市，考生可以在給出的列表中選擇自己適合的城市。但具體的考點(diǎn)是由考試主辦方規(guī)定的，只有當(dāng)打印準(zhǔn)考證時才能知道。安慶這個城市小了點(diǎn)兒，印象中沒在那邊安排過考試。

每年年初，中國證券業(yè)協(xié)會會統(tǒng)一公布當(dāng)年的證券從業(yè)資格考試計(jì)劃，包括每次考試的報(bào)名時間和考試時間（都是精確到天）。報(bào)名時間通常比考試時間提前一個月左右。到每一次考試之前會再出公告財(cái)務(wù)顧問要考什么證，具體公告當(dāng)次考試的具體安排?？荚嚳隙ò才旁谥芰苋諆商欤刻焓?場，但具體安排你考哪一場，這個也是無法提前預(yù)知和選擇的，也是在打印準(zhǔn)考證時才能知道。

考試的時候需要本人持準(zhǔn)考證原件和身份證原件參加考試。

這個考試總共5門：證券基礎(chǔ)知識，證券交易，證券投資基金，證券投資分析，證券發(fā)行與承銷。其中《基礎(chǔ)知識》的必考科目，后4科是選考科目。考過基礎(chǔ)加任意一門選考科目可以獲得證券從業(yè)資格。此外，考過相應(yīng)的選考科目還可以繼續(xù)獲得其他的資格。比如考過《證券投資基金》，就可以獲得基金銷售從業(yè)資格；考過《證券投資分析》后，在滿足學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)的條件下，還可以申請成為注冊證券分析師或者證券投資顧問。

每次考試的報(bào)考科目可以由考生自行選擇，最少1科，最多5科。而且每次考試不同科目之間的成績沒有“株連”的關(guān)系。比如你這次考試，報(bào)了《基礎(chǔ)知識》和《投資分析》，前者過了后者沒過，那么你《基礎(chǔ)知識》這門課的成績同樣是有效的。下次你只要再考過一門選考科目就可以獲得從業(yè)資格。而且不一定要再考《分析》，下次考試你考《交易》也一樣可以。

5科中《基礎(chǔ)知識》必考。其他4科的側(cè)重點(diǎn)不一樣，現(xiàn)實(shí)中的價值也不一樣。

4科中《證券交易》是被選擇最多的科目，理由是比較簡單，沒有什么難理解的內(nèi)容，不涉及到高等數(shù)學(xué)，都是記憶性內(nèi)容，量也不算太大。但是交易這門課的含金量相對比較低。所以，如果只是想安安穩(wěn)穩(wěn)拿張從業(yè)資格證，那么交易是不錯的選擇。

《證券投資分析》一般被認(rèn)為是4門課中最值錢的，考過分析是成為注冊分析師或者注冊投資顧問的門檻，含金量最高。但是分析也被認(rèn)為是最難的一門，內(nèi)容多，書的后半部分會出現(xiàn)不少的數(shù)學(xué)模型，如果沒有一定的高等數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，看起來比較吃力的。如果想提高自己證書的含金量，那么最好選擇分析。

《證券投資基金》的重要性和含金量低于《分析》，但對于大多數(shù)證券從業(yè)人員來說也算是比較實(shí)用的一門。因?yàn)樽C券公司少不了基金的銷售任務(wù)。此外，基金的內(nèi)容有些是與分析相通的，也有些人選擇先考考基金有個底之后再考分析。

《發(fā)行與承銷》這門課書最厚，但沒什么難理解的地方，只要不怕死記硬背那搞定這門課不難。不過這門課多少有點(diǎn)雞肋的意思。因?yàn)榘l(fā)行與承銷屬于證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)顧問要考什么證，而想從事投行業(yè)務(wù)遠(yuǎn)不是考過這一門發(fā)行與承銷就可以的。所以對絕大多數(shù)人來說，發(fā)行與承銷屬于可考可不考的科目。

考過5科中的3科（必須包括《基礎(chǔ)知識》），可以獲得證券一級從業(yè)資格證；5科全過可以獲得二級從業(yè)資格。不過券商對一級二級并沒有明確的要求，一般是對具體科目，尤其是《證券投資分析》這門課有比較明確的規(guī)定和要求。所以不用去糾結(jié)一級證和二級證的問題，把關(guān)鍵科目《基金》和《分析》考過是王道。

這個考試有指定的教材，由中國證券業(yè)協(xié)會編寫，中國財(cái)經(jīng)出版社出版，每本教材還有一本同名的練習(xí)冊。這個教材每年夏天更新一版，每版教材適用于當(dāng)年度下半年兩次考試和次年上半年兩次考試。所以2012年上半年兩次考試仍然適用2011版教材。下半年考試則適用2012版教材。個人認(rèn)為沒必要去買其他書看，也沒必要去報(bào)什么培訓(xùn)班，自己仔細(xì)看看書，做好配套的練習(xí)冊，足夠了。但也不要太狠心，想一次過個5門，當(dāng)心貪多嚼不爛。一次準(zhǔn)備2-3門課的考試就行。

此外，這個考試的一大趨勢就是考得越來越細(xì)。看書不能一目十行，也不要只關(guān)注那些大標(biāo)題，一定要看得仔細(xì)。

也不要去相信什么“真題”。這個考試的題庫是不公開的，非常大。現(xiàn)在外面流傳的“真題”最多只是以前考試憑記憶帶出來的一些題目，到現(xiàn)在是否還適用很不好說。證券是知識更新速度非?？斓男袠I(yè)。

教材和練習(xí)冊都可以上淘寶找，我的教材都是淘來的，紙張質(zhì)量稍微差點(diǎn)，但應(yīng)付考試足夠啦。但是要看清楚教材的年份。有些不良商家會利用教材年中更新的特點(diǎn)渾水摸魚，比如到下半年了，宣稱自己出售“2012年考試教材”，結(jié)果拿來一看是2011版的。這個務(wù)必要問清楚。

報(bào)考證券從業(yè)資格沒有什么特殊要求，年滿18周歲，有高中或以上學(xué)歷，有完全民事行為能力，沒有不良記錄，就可以了。這個要求不難達(dá)到的。

不過不要以為考過了證券從業(yè)資格就一定能去證券公司上班?？歼^兩門有了證券從業(yè)資格，只是有了最基本的門檻，有了從業(yè)資格不一定就能去證券公司上班?，F(xiàn)實(shí)中，目前各個券商都大量招營銷人員，如果你愿意從最基本的營銷做起，那么你考過從業(yè)資格的話過去應(yīng)聘，問題不大，有的券商甚至允許先試用，在試用期內(nèi)考過就可以。但營銷人員壓力非常大的，如果你不愿意做營銷，想做其他一些比較穩(wěn)定或者比較高端的崗位，那就不是一張從業(yè)資格就可以的了。

考這么一張證，很難說對你以后就業(yè)有啥大的幫助，尤其是如果你以后不從事證券行業(yè)的話，這張證更沒什么大用。但是有句老話叫“技多不壓身”，考了證用不到那也比要用了卻拿不出來好。時間精力允許的話就考考吧，也不算多難的。

考試通過后，可以在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)上下載和打印自己的考試成績單，這個成績單也是有法律效力的。具體的實(shí)物證書一般都是從業(yè)后由供職的公司代為申請。個人如果要申請的話，本人持身份證原件和成績單原件，到省一級的證券業(yè)協(xié)會和證監(jiān)局申請，手續(xù)比較麻煩。

祝你好運(yùn)！

證券從業(yè)資格證考試的時候需要帶什么

1 證券從業(yè)資格證考試需要帶身份證、打印的準(zhǔn)考證。由于考試是在電腦上進(jìn)行的，所以只需要帶一支筆，草稿紙老師會發(fā)的。

2 考試前要拍照，記得提前到場。

3 最好不要帶手機(jī)，被發(fā)現(xiàn)可能會當(dāng)作弊處理。

拓展資料：

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報(bào)名須知。

題型題量

入門資格考試的兩個科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。

各專業(yè)資格考試科目，考試時間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

各管理資質(zhì)測試的考試科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

概括地說，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體如下：

1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

2、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

3、基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

5、證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。

相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

參考資料：百度百科-證券從業(yè)資格考試

證券交易模擬試題

紅色為重點(diǎn)，藍(lán)色次之，棕色一般掌握（考前沖刺可不看）

第一章 證券交易概述

知識點(diǎn)101（P1-3）：證券交易的概念及原則。

證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（□證券發(fā)行與交易的相互關(guān)系在基礎(chǔ)復(fù)習(xí)中已有）。

□證券交易的三特征：證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。（不包括期限性）。證券之所以能夠流動，是因?yàn)樗赡軒硪欢ǖ檬找妗?/p>

新中國證券交易市場的建立始于1986年。1988年我國開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式開業(yè)。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《證券法》開始實(shí)施。2005年4月啟動股權(quán)分置試點(diǎn)改革。2006年1月1日，新修訂《證券法》開始實(shí)施。

□證券交易遵循三公原則：

1、公開原則。信息公開，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。1934年美國《證券交易法》確定。

2、公平原則。□（公平與公正的區(qū)別）指參與交易的各方獲得平等的機(jī)會。交易主體的資金數(shù)量、交易能力可能不同，但不能因此而給予不公平的待遇或歧視。

3、公正原則。指公正地對待交易的參與各方。（注意同公平原則的區(qū)別，公正原則一般會后公正兩字，公平原則一般有公平或平等的字眼）

知識點(diǎn)102（P3-6）：證券交易的種類及方式。

□按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括（具體內(nèi)容包含在基礎(chǔ)學(xué)習(xí)中）：

1、股票交易。在證券交易所進(jìn)行，稱為上市交易；在場外交易市場進(jìn)行，常見形式是柜臺交易。

2、債券交易。

3、基金交易。

4、金融衍生工具交易。包括：權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。

□根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。其他有回購交易和信用交易。

1、現(xiàn)貨交易。現(xiàn)款買現(xiàn)貨。

2、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

3、回購交易。具有短期融資的屬性。

4、信用交易。是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。主要特征是投資者買賣證券的資金或證券有一部分是從經(jīng)紀(jì)商借入的。我國過去禁止信用交易，但現(xiàn)在可以合法開展融資融券業(yè)務(wù)。

知識點(diǎn)103（P7-12）：證券交易參與人。

1、證券投資者。分為個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者?！踬I賣證券的基本途徑：一是直接自行買賣。如柜臺市場。二是經(jīng)紀(jì)商代理?！酰沙龀啥噙x題）我國規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

一般的境外投資者可以投資B股；

□（可出多選題）而合格境外機(jī)構(gòu)投資者則可以在批準(zhǔn)額度內(nèi)交易除B股以外的其他品種。

2、證券公司。

□證券公司設(shè)立條件：（1）公司章程；（2）主要股東3年無違法，凈資產(chǎn)不低于2億元；（3）高管任職資格，從業(yè)人員從業(yè)資格；（其它顯而易見）。

□(必考題)證券公司七大業(yè)務(wù)：

（1）證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

（2）證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)

前三項(xiàng)業(yè)務(wù)注冊資本最低限額5000萬元；后四大業(yè)務(wù)一項(xiàng)的為1億元；后四大業(yè)務(wù)2項(xiàng)以上的為5億元。為實(shí)繳資本?？筛鶕?jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度調(diào)整（向上）。

3、證券交易所?！踝饔迷谟冢阂皇?，為證券提供交易條件；二是，提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格；三是，實(shí)施公開、公正和及時的信息披露；四是提供迅捷的交易與服務(wù)?！醴譃樽C券交易所和其他交易所：

（1）證券交易所。

□又稱“場內(nèi)交易市場”，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，不能決定證券交易的價格。

□證券交易所的職能有：①提供場所和設(shè)施；②制定業(yè)務(wù)規(guī)則；③接受安排證券上市；④組織監(jiān)督證券交易；⑤對會員進(jìn)行監(jiān)管；⑥對上市公司進(jìn)行監(jiān)管；⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；⑧公布市場信息。（除第七項(xiàng)外，答案一目了然）。

□證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有：①以營利為目的的業(yè)務(wù)；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料；④為他人提供擔(dān)保等。

我國證交所采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會下面可設(shè)其他專門委員會。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，由國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)任免。

（2）其他交易所。證券交易所以外的證券交易市場，包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。柜臺交易又稱點(diǎn)頭市場，交易是一對一的方式，轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報(bào)

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